Securities and exchange commission là gì

      47

Trên thị trường tài chính, và đặc biệt là trên thị trường chứng khoán, luôn luôn có vụ việc về pháp luật và tuân thủ pháp luật và quyền của người tham gia thị trường. Rốt cuộc, chúng ta cũng có thể bắt chạm chán nhiều kẻ lừa đảo và môi giới vô đạo đức. Để giúp xử lý các sự việc liên quan đến vi phạm cố ý những quy tắc và mức sử dụng pháp, các cơ quan cai quản tài chính đặc biệt đã được sản xuất ra sẽ giúp đảm bảo bình an cho các quỹ, từ đầu đến chân broker cùng trader. Một trong những cơ quan quản lý phổ biến đổi nhất là Ủy ban đầu tư và chứng khoán và giao dịch thanh toán Hoa Kỳ (SEC). Công ty chúng tôi nói về vấn đề này và phạm vi hoạt động vui chơi của nó.

Bạn đang xem: Securities and exchange commission là gì


Nội dung
Định nghĩa của SEC biện pháp thức buổi giao lưu của SEC cấu trúc SEC Hành vi phạm tội được khảo sát bởi SEC

Định nghĩa của SEC


Ủy ban kinh doanh chứng khoán và giao dịch thanh toán Hoa Kỳ (SEC) - công ty điều tiết thiết yếu trên thị phần chứng khoán Hoa Kỳ, giám sát hoạt động vui chơi của các sàn thanh toán giao dịch chứng khoán.


Cách thức hoạt động vui chơi của SEC


Ủy ban đầu tư và chứng khoán và Giao dịch mở ra vào năm 1934, một năm sau thời điểm Đạo luật đầu tư và chứng khoán tại Hoa Kỳ được thông qua. Vào thời điểm đó, các biện pháp này vẫn được tiến hành để hỗ trợ nền kinh tế Mỹ, vốn bị tác động nặng nề bởi cuộc Đại béo hoảng. Ngày nay, kim chỉ nam chính của SEC là cấu hình thiết lập các luật lệ đăng ký chứng khoán và đo lường và tính toán việc tiến hành của họ, đảm bảo an toàn quyền của nhà đầu tư chi tiêu và cung cấp họ. Vì các broker khá hay xuyên cung cấp cho các trader cơ hội giao dịch hội chứng khoán, đề nghị không nên phải review thấp sự hiện diện của một cơ quan làm chủ như SEC.

Các phương châm chính của SEC:

• hỗ trợ cho các thị phần quy định cùng hiệu quả. • giám sát và đo lường việc tuân thủ quy định liên bang tương quan đến thị trường. • bảo đảm an toàn quyền trong phòng đầu tư, bao hàm cả đầy đủ kẻ lừa đảo. • Theo dõi phần nhiều gì đang xảy ra trên thị trường chứng khoán và sinh sản cơ sở pháp lý để đăng ký. • cung ứng phát triển thị trường tài chính. • kiểm soát sự sẵn tất cả của tin tức được cung ứng bởi những công ty cho những nhà đầu tư chi tiêu của họ. • đo lường và tính toán việc cài đặt lại công ty ở Hoa Kỳ. • Giám sát hoạt động vui chơi của các cơ quan thống trị tư nhân và việc vâng lệnh các tiêu chuẩn pháp lý, truy thuế kiểm toán kế toán.

SEC là giữa những cơ quan tiền của chính phủ nước nhà Liên bang Hoa Kỳ. Vì thị trường tài thiết yếu Hoa Kỳ là thị phần kinh tế bậc nhất trên quả đât có tác động đến toàn bộ các thị trường, nên các cơ quan làm chủ của nó cũng là chủ đề thu hút sự chú ý của các trader bên trên toàn thế giới. SEC là một trong trong tư cơ quan quản lý lớn tốt nhất của thị trường tài chủ yếu Hoa Kỳ. Là một trong những cơ quan quản lí lý, SEC có phạm vi ảnh hưởng rất rộng lớn trong nghành nghề kinh tế, bao gồm một cơ quan tứ pháp chủ quyền mà nó thâm nhập vào những tranh chấp pháp lý phức hợp nhất trên thị trường. Những phương pháp và phương thức được SEC thực hiện để xử lý tranh chấp với xung bất chợt là tiêu chuẩn cho các cơ quan thống trị quốc tế.

kiểm soát của SEC bao gồm:

1. Người tham gia thị phần tài chính. Đây là 1 trong nhóm quan trọng, bao gồm:

• Sàn giao dịch hàng hóa và chứng khoán - NYSE, NYMEX, COMEX, NASDAQ, CME, CBOT, MGEX, BATS Global Markets, ICE, CBOE với nhiều các loại khác. • tất cả các thị trường OTC - Bảng thông báo OTC OTC, đội thị trường, v.v. • toàn bộ các quỹ chống hộ. • cầm cố giữ làm chủ tài sản tài chính, bao hàm cả khủng nhất, ví dụ như JPMorgan Chase. • tổ chức triển khai phát hành phát hành triệu chứng khoán những loại, cả cho thị trường chứng khoán và không kê đơn. • Ngân số 1 tư. • các quỹ ETF, bao gồm những người lớn tưởng như iShares và SSGA. • Môi giới và nhà tạo thành lập thị trường.

2. toàn bộ các loại kinh doanh chứng khoán và các công thay tài chính. Điều này bao gồm cổ phiếu, hóa đơn, tương lai, quyền chọn, chứng quyền, séc, hoán đổi, chi phí gửi, hội chứng chỉ, v.v.

Xem thêm: Bật Mí Địa Chỉ Làm Giấy Khám Sức Khỏe A3 Là Gì, 5 Thông Tin Bạn Cần Biết Về Giấy Khám Sức Khỏe A3

3. toàn bộ các loại nhà đầu tư có 5% cổ phần của bất kỳ doanh nghiệp nào. Khi mua con số tài sản này, nhà chi tiêu phải được đăng ký vào cơ sở tài liệu của SEC. 4. Tất cả những trader thanh toán trên cương vực hoặc sàn thanh toán giao dịch của Hoa Kỳ.

Nói một cách đối chọi giản, đa số mọi lắp thêm được đầu tư hoặc giao dịch với triệu chứng khoán, bằng cách này hay biện pháp khác, hồ hết nằm dưới sự điều hành và kiểm soát của SEC. Để thu thập các ứng dụng, SEC sử dụng một khối hệ thống thu thập tài liệu EDGAR sệt biệt chuyển động trực tuyến đường và nơi mọi người rất có thể nộp đối kháng khiếu nại, ví dụ, cản lại một công ty phát hành hoặc môi giới vô đạo đức.


SEC được tổ chức khá dễ dàng và đơn giản và hiệu quả:

• chống Tài chủ yếu doanh nghiệp - giám sát báo cáo của các tổ chức phát hành các loại. • Phòng làm chủ đầu bốn - qui định cả quỹ đầu tư và chũm vấn đầu tư. • thành phần giao dịch thị phần - kiểm soát điều hành những tín đồ tham gia thương mại dịch vụ tự bởi vì và những tập đoàn thị trường tự điều tiết. • thành phần pháp lý - tiến hành các loại điều tra khác nhau về các vi phạm. • Phòng so với - nghiên cứu và phân tích rủi ro, chiến lược thị trường, thay đổi mới.

cấu tạo của SEC:

• 5 thành viên của SEC, một trong số đó là quản trị (thay thay đổi hàng năm). • 24 1-1 vị hỗ trợ 5 cơ sở chính. Điều này bao hàm luật sư, truy thuế kiểm toán viên, siêng gia, vv • 11 văn phòng khoanh vùng nằm rải rác khắp Hoa Kỳ.

Có một trong những hành động phi pháp có thể được triển khai bởi SEC.

• Trộm cắp tài sản. • núm ý thao túng giá thị phần của tài sản. • núm ý đưa thông tin không đúng mực hoặc đậy giấu thông tin quan trọng về hội chứng khoán. • giao dịch chứng khoán dưới mọi vẻ ngoài chưa được đăng ký. • thanh toán nội gián chứng khoán. • Hành động phạm pháp của các broker liên quan đến quý khách hàng và phạm luật có hệ thống các quy tắc.

Như bạn cũng có thể hiểu, dựa vào vào quá trình của SEC, cỡ lập pháp trong thị trường tài chính được gia hạn và nâng cấp giúp cho các quỹ đầu tư an ninh hơn.